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                                                                                                  关键词: AG环亚娱乐官方唯一指定,AG环亚娱乐官方唯一指定官网,AG环亚娱乐官方唯一指定网址
                                                                                                  AG环亚娱乐官方唯一指定
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                                                                                                  产品新闻
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                                                                                                  主营业务

                                                                                                  MAIN BUSINESS
                                                                                                  AG环亚娱乐官方唯一指定_AG环亚娱乐官方唯一指定官网_AG环亚娱乐官方唯一指定网址
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                                                                                                  当前位置:北京国芯威电子科技股份有限公司 > 电子科技招聘 > AG环亚娱乐官方唯一指定

                                                                                                  AG环亚娱乐官方唯一指定_视源股份:广发证券股份有限公司关于公司一连督导按期现场搜查陈诉

                                                                                                  发布时间:2017/12/28作者:AG环亚娱乐官方唯一指定 点击量:8160

                                                                                                     关于广州视源电子科技股份有限公司广发证券股份有限公司

                                                                                                     一连督导按期现场搜查陈诉

                                                                                                    保荐机构名称: 广发证券股份有限公司 被保荐公司简称: 视源股份

                                                                                                    

                                                                                                    保荐代表人姓名: 赵虎 接洽电话: 020-87555888

                                                                                                    

                                                                                                    保荐代表人姓名: 邵丰 接洽电话: 020-87555888

                                                                                                    

                                                                                                    现场搜查职员姓名: 赵虎、 邵丰、 叶翔旻

                                                                                                    

                                                                                                    现场检点对应时代: 2017 年 1 月 19 日 至 2017 年 12 月 26 日

                                                                                                    

                                                                                                    现场搜查时刻: 2017 年 12 月 18 日至 2017 年 12 月 26 日

                                                                                                    

                                                                                                    一、现场搜查事项 现场搜查意见

                                                                                                    

                                                                                                     (一)公司管理 是 否 不合用

                                                                                                    

                                                                                                    现场搜查本领:

                                                                                                    

                                                                                                     ( 1 )核查公司章程及各项规章制度;

                                                                                                    

                                                                                                     (2)核查公司历次董事会、监事会、股东大会的集会会议关照、集会会议记录、集会会议决策

                                                                                                    

                                                                                                    等文件;

                                                                                                    

                                                                                                     (3)对相干职员举办访谈,相识公司管理及独立性环境;

                                                                                                    

                                                                                                     (4)查对董监高名单,确认董监高变换环境,并查阅董监高变换推行的聘用措施文

                                                                                                    

                                                                                                    件、信息披露文件;

                                                                                                    

                                                                                                     (5)查察公司首要策划、打点场合。

                                                                                                    

                                                                                                    1.公司章程和公司管理制度是否完整、合规 是

                                                                                                    

                                                                                                    2.公司章程和三会法则是否获得有用执行 是

                                                                                                    

                                                                                                    3.三会集会会议记录是否完备,时刻、所在、出席职员及集会会议内 是

                                                                                                    

                                                                                                    容等要件是否齐全,集会会议资料是否生涯完备

                                                                                                    

                                                                                                    4.三会集会会议决策是否由出席集会会议的相干职员署名确认 是

                                                                                                    

                                                                                                    5.公司董监高是否凭证有关法令、行政礼貌、部分规章、规 是

                                                                                                    

                                                                                                    范性文件和本所相干营业法则推行职责

                                                                                                    

                                                                                                    6.公司董监高如产生重大变革,是否推行了响应措施和信息 是

                                                                                                    

                                                                                                    披露任务

                                                                                                    

                                                                                                    7.公司控股股东可能现实节制人如产生变革,是否推行了相 不合用

                                                                                                    

                                                                                                    应措施和信息披露任务

                                                                                                    

                                                                                                    8.公司职员、资产、财政、机构、营业等方面是否独立 是

                                                                                                    

                                                                                                    9.公司与控股股东及现实节制人是否不存在同业竞争 是

                                                                                                    

                                                                                                     (二)内部节制

                                                                                                    

                                                                                                    现场搜查本领:

                                                                                                    

                                                                                                     ( 1 )查阅内部审计部分资料,包罗内部审计制度、内部审计部分事变文件;

                                                                                                    

                                                                                                     (2)查阅审计委员会资料,包罗事变细则、职员组成、集会会议记录。

                                                                                                    

                                                                                                    1.是否凭证相干划定成立内部审计制度并设立内部审计部分 是

                                                                                                    

                                                                                                     (如合用)

                                                                                                    

                                                                                                     不合用

                                                                                                    

                                                                                                     (公司

                                                                                                    

                                                                                                    2.是否在股票上市后 6 个月内成立内部审计制度并设立内部 上市前

                                                                                                    

                                                                                                    审计部分(如合用) 已设立

                                                                                                    

                                                                                                     相干部

                                                                                                    

                                                                                                     门)

                                                                                                    

                                                                                                    3. 内部审计部分和审计委员会的职员组成是否合规(如合用) 是

                                                                                                    

                                                                                                    4.审计委员会是否至少每季度召开一次集会会议,审议内部审计 是

                                                                                                    

                                                                                                    部分提交的事变打算和陈诉等(如合用)

                                                                                                    

                                                                                                    5.审计委员会是否至少每季度向董事会陈诉一次内部审计工 是

                                                                                                    

                                                                                                    作进度、质量及发明的重大题目等(如合用)

                                                                                                    

                                                                                                    6. 内部审计部分是否至少每季度向审计委员会陈诉一次内部

                                                                                                    

                                                                                                    审计事变打算的执行环境以及内部审计事变中发明的题目等 是

                                                                                                    

                                                                                                     (如合用)

                                                                                                    

                                                                                                    7. 内部审计部分是否至少每季度对召募资金的存放与行使情 是

                                                                                                    

                                                                                                    况举办一次审计(如合用)

                                                                                                    

                                                                                                    8. 内部审计部分是否在每个管帐年度竣事前二个月内向审计 是

                                                                                                    

                                                                                                    委员会提交次一年度内部审计事变打算(如合用)

                                                                                                    

                                                                                                    9. 内部审计部分是否在每个管帐年度竣事后二个月内向审计 是

                                                                                                    

                                                                                                    委员会提交年度内部审计事变陈诉(如合用)

                                                                                                    

                                                                                                    10. 内部审计部分是否至少每年向审计委员会提交一次内部 是

                                                                                                    

                                                                                                    节制评价陈诉(如合用)

                                                                                                    

                                                                                                    11.从事风险投资、委托理财、套期保值营业等事项是否成立 是

                                                                                                    

                                                                                                    了完整、合规的内节制度

                                                                                                    

                                                                                                     (三)信息披露

                                                                                                    

                                                                                                    现场搜查本领:

                                                                                                    

                                                                                                     ( 1 )查阅历次董事会、监事会、股东大会集会会议原料,包罗集会会议关照、集会会议决策、会

                                                                                                    

                                                                                                    议记录、签到表等;

                                                                                                    

                                                                                                     (2)查阅公司信息披露制度及通告内容;

                                                                                                    

                                                                                                     (3)查阅厚交所互动易网站刊载公司资料;

                                                                                                    

                                                                                                     (4)与公司相干职员举办访谈,相识公司信息披露相干制度的执行;

                                                                                                    

                                                                                                     (5)查察投资者相关勾当记录。

                                                                                                    

                                                                                                    1.公司已披露的通告与现实环境是否同等 是

                                                                                                    

                                                                                                    2.公司已披露的内容是否完备 是

                                                                                                    

                                                                                                    3.公司已披露事项是否未产生重大变革可能取得重要盼望 是

                                                                                                    

                                                                                                    4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

                                                                                                    

                                                                                                    5.重大信息的转达、披露流程、保密环境等是否切合公司信 是

                                                                                                    

                                                                                                    息披露打点制度的相干划定

                                                                                                    

                                                                                                    6.投资者相关勾当记录表是否实时在本所互动易网站刊载 是

                                                                                                    

                                                                                                     (四)掩护公司好处不受侵吞长效机制的成立和执行环境

                                                                                                    

                                                                                                    现场搜查本领:

                                                                                                    

                                                                                                     ( 1 )查阅《公司章程》等法则的相干条款;

                                                                                                    

                                                                                                     (2)查阅对外包管的相干协议,查阅对外包管推行审批措施的文件及信息披露通告;

                                                                                                    

                                                                                                     (3)举办报表说明,,说明是否有非常环境;

                                                                                                    

                                                                                                     (4)收集媒体搜刮,核查是否有负面陈诉。

                                                                                                    

                                                                                                    1.是否成立了防备控股股东、现实节制人及其关联人直接或 是

                                                                                                    

                                                                                                    者间接占用上市公司资金可能其他资源的制度

                                                                                                    

                                                                                                    2.控股股东、现实节制人及其关联人是否不存在直接可能间 是

                                                                                                    

                                                                                                    接占用上市公司资金可能其他资源的气象

                                                                                                    

                                                                                                    3.关联买卖营业的审议措施是否合规且推行了响应的信息披露义 是

                                                                                                    

                                                                                                    务

                                                                                                    

                                                                                                    4.关联买卖营业价值是否公允 是

                                                                                                    

                                                                                                    5.是否不存在关联买卖营业非关联化的气象 是

                                                                                                    

                                                                                                    6.对外包管审议措施是否合规且推行了响应的信息披露任务 不合用

                                                                                                    

                                                                                                    7.被包管方是否不存在财政状况恶化、到期不清偿被包管债 不合用

                                                                                                    

                                                                                                    务等气象

                                                                                                    

                                                                                                    8.被包管债务到期后如继承提供包管,是否从头推行了响应 不合用

                                                                                                    

                                                                                                    的审批措施和披露任务

                                                                                                    

                                                                                                     (五)召募资金行使

                                                                                                    

                                                                                                    现场搜查本领:

                                                                                                    

                                                                                                     ( 1 )查阅召募资金三方禁锢协议;

                                                                                                    

                                                                                                     (2)查阅了召募资金行使的相干决策文件、条约、付款凭据;

                                                                                                    

                                                                                                     (3)查阅了公司各召募资金专项账户的银行对账单;

                                                                                                    

                                                                                                     (4)查阅了公司召募资金行使相干条约、发票等文件。

                                                                                                    

                                                                                                    1.是否在召募资金到位后一个月内签署三方禁锢协议 是

                                                                                                    

                                                                                                    2.召募资金三方禁锢协议是否有用执行 是

                                                                                                    

                                                                                                    3.召募资金是否不存在第三方占用或违规举办委托理财等情 是

                                                                                                    

                                                                                                    形

                                                                                                    

                                                                                                    4.是否不存在未推行审议措施私自改观召募资金用途、暂且 是

                                                                                                    

                                                                                                    增补活动资金、置换预先投入、改变实验所在等气象

                                                                                                    

                                                                                                    5.行使闲置召募资金暂且增补活动资金、将召募资金投向变

                                                                                                    

                                                                                                    更为永世性增补活动资金可能行使超募资金增补活动资金或 不合用

                                                                                                    

                                                                                                    者送还银行贷款的,公司是否未在理睬时代举办风险投资

                                                                                                    

                                                                                                    6.召募资金行使与已披露环境是否同等,项目进度、投资效 是

                                                                                                    

                                                                                                    益是否与招股声名书等符合

                                                                                                    

                                                                                                    7.召募资金项目实验进程中是否不存在重大风险 是

                                                                                                    

                                                                                                     (六)业绩环境

                                                                                                    

                                                                                                    现场搜查本领:

                                                                                                    

                                                                                                     ( 1 )查阅公司财政报表数据;

                                                                                                    

                                                                                                     (2)相识公司地址行业环境,核查公司业绩与行业环境是否匹配;

                                                                                                    

                                                                                                     (3)与相干职员举办访谈。

                                                                                                    

                                                                                                    1.业绩是否存在大幅颠簸的环境 否

                                                                                                    

                                                                                                    2.业绩大幅颠簸是否存在公道表明 不合用

                                                                                                    

                                                                                                    3.与偕行业可比公司较量,公司业绩是否不存在明明非常 是

                                                                                                    

                                                                                                     (七)公司及股东理睬推行环境

                                                                                                    

                                                                                                    现场搜查本领:

                                                                                                    

                                                                                                     ( 1 )查阅公司果真披露文件,确认做出的理睬的内容;

                                                                                                    

                                                                                                     (2)核查相干股东理睬锁定股份的变换环境;

                                                                                                    

                                                                                                     (3)审视公司按期陈诉,确认是否产生影响股东追偿的或有丧失;

                                                                                                    

                                                                                                     (4)说明公司财政报表,核查在理睬时代是否有举办风险投资的迹象。

                                                                                                    

                                                                                                    1.公司是否完全推行了相干理睬 是

                                                                                                    

                                                                                                    2.公司股东是否完全推行了相干理睬 是

                                                                                                    

                                                                                                     (八)其他重要事项

                                                                                                    

                                                                                                    现场搜查本领:

                                                                                                    

                                                                                                     ( 1 )对公司相干职员举办访谈;

                                                                                                    

                                                                                                     (2)对重大条约、原始凭据举办查阅;

                                                                                                    

                                                                                                     (3)通过收集途径查询公司策划等方面的环境;

                                                                                                    

                                                                                                     (4)查阅公司通告内容。

                                                                                                    

                                                                                                    1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 是

                                                                                                    

                                                                                                    2.对外提供财政扶助是否正当合规,并如实披露 不合用

                                                                                                    

                                                                                                    3.大额资金往来是否具有真实的买卖营业配景及公道缘故起因 是

                                                                                                    

                                                                                                    4.重大投资可能重大条约推行进程中是否不存在重大变革或 是

                                                                                                    

                                                                                                    者风险

                                                                                                    

                                                                                                    5.公司出产策划情形是否不存在重大变革可能风险 是

                                                                                                    

                                                                                                    6.前期禁锢机构和保荐机构发明公司存在的题目是否已按相 是

                                                                                                    

                                                                                                    关要求予以整改

                                                                                                    

                                                                                                    二、现场搜查发明的题目及声名

                                                                                                    

                                                                                                     无

                                                                                                    

                                                                                                     【以下无正文,为《广发证券股份有限公司关于广州视源电子科技股份有限公司一连督导按期现场搜查陈诉》之具名盖印页】

                                                                                                    保荐代表人署名:

                                                                                                     ___________ ____________

                                                                                                     赵 虎 邵 丰

                                                                                                     广发证券股份有限公司

                                                                                                     2017 年 12 月 26 日