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                                                                                                  关键词: AG环亚娱乐官方唯一指定,AG环亚娱乐官方唯一指定官网,AG环亚娱乐官方唯一指定网址
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                                                                                                  MAIN BUSINESS
                                                                                                  AG环亚娱乐官方唯一指定_AG环亚娱乐官方唯一指定官网_AG环亚娱乐官方唯一指定网址
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                                                                                                  AG环亚娱乐官方唯一指定_光大科技:北京康达(杭州)状师事宜所关于浙江光大普特通信科技股

                                                                                                  发布时间:2018/01/06作者:AG环亚娱乐官方唯一指定 点击量:860

                                                                                                    杭州市江干区西子国际中心2号503室 邮编:310020

                                                                                                    电话/TEL:(86571)85779929 传真/FAX:(86571)85779955

                                                                                                    北京康达(杭州)状师事宜所

                                                                                                    关于

                                                                                                    浙江光大普特通信科技股份有限公司

                                                                                                    股票刊行正当合规的

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    北京BEIJING 上海SHANGHAI 广州GUANGZHOU 深圳SHENZHEN 海口HAIKOU 西安XI’AN

                                                                                                    杭州HANGZHOU 南京NANJING 沈阳SHENYANG 菏泽HEZE 成都CHENGDU 苏州SUZHOU

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    目次

                                                                                                    一、公司切合本次刊行的主体资格前提......5

                                                                                                    二、公司切合宽免向中国证监会申请许诺股票刊行的前提......5

                                                                                                    三、本次股票刊行工具切合投资者恰当性制度的有关划定......6

                                                                                                    四、本次股票刊行进程及功效正当合规性......9

                                                                                                    五、本次股票刊行的相干条约等法令文件的正当合规性......12

                                                                                                    六、本次股票刊行的优先认购布置......14

                                                                                                    七、本次股票刊行的认购方法的正当合规性......14

                                                                                                    八、公司股东及本次股票刊行工具的挂号存案气象......15

                                                                                                    九、本次股票刊行工具股权代持气象......16

                                                                                                    十、关于本次股票刊行工具是否存在持股平台的核查......16

                                                                                                    十一、关于公司及其控股股东、现实节制人、董事、监事、高级打点职员和本次股票刊行工具是否存在被列入失约被执行人名单、失约连系惩戒工签字单气象的核查......16十二、结论性意见......17

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    释义

                                                                                                    在本法令意见书中,除非文义还有所指,下列词语具有下述涵义:

                                                                                                    本所 指 北京康达(杭州)状师事宜所

                                                                                                    公司/光大科技/刊行人 指 浙江光大普特通信科技股份有限公司

                                                                                                    戴礼投资 指 杭州戴礼投资合资企业(有限合资)

                                                                                                    锦富投资 指 杭州锦富股权投资合资企业(有限合资)

                                                                                                    普特投资 指 杭州临安普特投资合资企业(有限合资)

                                                                                                    本次股票刊行/本次刊行 指 公司向戴礼投资、锦富投资定向刊行不高出445万股

                                                                                                    (含445万股)股票的举动

                                                                                                    本所为本次股票刊行出具的《北京康达(杭州)律

                                                                                                    本法令意见书 指 师事宜所关于浙江光大普特通信科技股份有限公司

                                                                                                    股票刊行正当合规的法令意见书》

                                                                                                    中国证监会 指 中国证券监视打点委员会

                                                                                                    股转体系公司 指 世界中小企业股份转让体系有限责任公司

                                                                                                    世界股份转让体系 指 世界中小企业股份转让体系

                                                                                                    基金业协会 指 中国证券投资基金业协会

                                                                                                    《股票刊行方案》 指 《浙江光大普特通信科技股份有限公司股票刊行方

                                                                                                    案》

                                                                                                    《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》(2013年12月修订)

                                                                                                    《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》(2014年8月修订)

                                                                                                    《证券投资基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》

                                                                                                    《打点步伐》 指 《非上市公家公司监视打点步伐》

                                                                                                    《营业法则》 指 《世界中小企业股份转让体系营业法则(试行)》

                                                                                                    《股票刊行营业细则》 指 《世界中小企业股份转让体系股票刊行营业细则》

                                                                                                    《投资者恰当性打点细则》 指 《世界中小企业股份转让体系投资者恰当性打点细

                                                                                                    则》

                                                                                                    《公司章程》 指 现行有用的《浙江光大普特通信科技股份有限公司

                                                                                                    章程》

                                                                                                    元、万元 指 中王法定钱币人民币元、万元

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    北京康达(杭州)状师事宜所

                                                                                                    关于浙江光大普特通信科技股份有限公司

                                                                                                    股票刊行正当合规的法令意见书

                                                                                                    致:浙江光大普特通信科技股份有限公司

                                                                                                    按照北京康达(杭州)状师事宜所与浙江光大普特通信科技股份有限公司签署的《专项法令参谋条约》,本所接管公司的委托,接受公司本次定向刊行股票的特聘专项法令参谋。在考核、查证公司提供的相干资料的基本上,本所状师现依据《证券法》、《公司法》、《非上市公家公司监视打点步伐》、《世界中小企业股份转让体系有限责任公司打点暂行步伐》、《营业法则》等法令、礼貌、类型性文件的有关划定,参照《世界中小企业股份转让体系股票刊行营业指引第4号——法令意见书的内容与名目(试行)》的名目要求,并凭证状师行业公认的营业尺度、道德类型和勤勉尽责精力,出具本法令意见书。

                                                                                                    在出具本法令意见书之前,本所及本所状师声明如下:

                                                                                                    1、本所状师仅基于本法令意见书出具日早年已经产生或存在的究竟颁发法令意见。

                                                                                                    2、本所状师仅对与法令相干的营业事项推行法令专业人士出格的留意任务,对其他营业事项仅推行平凡人一样平常的留意任务。

                                                                                                    3、本所状师严酷推行了法定职责,遵循了勤勉尽责和厚道名誉原则,担保本法令意见书所认定的事拭魅真实、精确、完备,所颁发的结论性意见正当、精确。

                                                                                                    本法令意见书不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉。本所状师依法对出具的法令意见包袱响应的法令责任。

                                                                                                    4、公司及接管本所状师磨练的相干方已向本所担保,其所提供的书面原料或口头证言均真实、精确、完备,有关副本原料或复印件与原件同等,所提供之任何文件或究竟不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉。

                                                                                                    5、本法令意见书仅供公司为本次股票刊行之目标行使,不得用作其他目标。

                                                                                                    本所状师按照《公司法》、《证券法》、《非上市公家公司监视打点步伐》等的要求,凭证状师行业公认的营业尺度、道德类型和勤勉尽责精力,对公司提供的相干文件和有关证据举办了核查和验证,现出具法令意见如下:

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    正文

                                                                                                    一、公司切合本次刊行的主体资格前提

                                                                                                    本次刊行的主体为光大科技,光大科技现持有杭州市市场监视打点局于

                                                                                                    2017年2月23日核发的同一社会名誉代码为91330100793672746G的《业务执

                                                                                                    照》。光大科技的根基环境如下:

                                                                                                    光大科技创立于2006年10月30日,业务限期为恒久,注册成本为3,390

                                                                                                    万元,法定代表工钱韩雪光,住所为临安市锦南街道卦畈路1237号,策划范畴

                                                                                                    为“制造、加工:光缆及配件,电线、电缆及配件,电缆料;处事:通信技能的技能开拓、技能处事、成就转让;批发、零售:电线、电缆及配件,光纤、光缆及配件,通信器械,电力器械,电缆料,五金交电,金属原料,收集装备;货品及技能收支口(法令、行政礼貌榨取的项目除外,法令、行政礼貌限定的项目取得容许后方可策划)”。

                                                                                                    按照公司出具的声名并经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,公司作为一方当事人的条约、协议不存在也许导致公司主体资格终止的内容;公司不存在业务限期届满、股东大会决策驱逐、因归并可能分立而驱逐、不能清偿到期债务被宣告休业、违背法令、礼貌被依法责令封锁等必要终止的气象。

                                                                                                    2015年11月30日,股转体系公司出具股转体系函〔2015〕7930号《关于

                                                                                                    赞成浙江光大普特通信科技股份有限公司股票在世界中小企业股份转让体系挂牌的函》,核准公司股票在世界股份转让体系挂牌并果真转让。制止本法令意见书出具之日,光大科技未终止挂牌。

                                                                                                    综上,本所状师以为,公司系依法设立并正当存续、经许诺在世界股份转让体系挂牌的股份公司,制止本法令意见书出具之日,不存在法令、礼貌、类型性文件及《公司章程》划定的必要终止气象,具备本次刊行的主体资格。

                                                                                                    二、公司切合宽免向中国证监会申请许诺股票刊行的前提

                                                                                                    按照《打点步伐》第四十五条划定:“在世界中小企业股份转让体系挂牌果真转让股票的公家公司向特定工具刊行股票后股东累计不高出200人的,中国证

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    监会宽免许诺,由世界中小企业股份转让体系自律打点,但刊行工具该当切合本步伐第三十九条的划定。”

                                                                                                    按照中国证券挂号结算有限责任公司北京分公司出具的公司证券持有人名册,制止股权挂号日2017年6月20日,公司在册股东为3名,个中包罗天然人股东2名、合资企业股东1名;公司本次股票刊行后股东为5名,股东人数累计未高出200人。

                                                                                                    综上,本所状师以为,公司本次股票刊行后累计股东人数未高出200人,符

                                                                                                    合《打点步伐》中关于宽免向中国证监会申请许诺定向刊行的前提。

                                                                                                    三、本次股票刊行工具切合投资者恰当性制度的有关划定

                                                                                                    (一)投资者恰当性制度的有关划定

                                                                                                    1、按照《打点步伐》第三十九条划定:“本步伐所称股票刊行包罗向特定工具刊行股票导致股东累计高出200人,以及股东人数高出200人的公家公司向特定工具刊行股票两种气象。

                                                                                                    前款所称特定工具的范畴包罗下列机构可能天然人:(一)公司股东;(二)公司的董事、监事、高级打点职员、焦点员工;(三)切合投资者恰当性打点划定的天然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

                                                                                                    公司确定刊行工具时,切合本条第二款第(二)项、第(三)项划定的投资者合计不得高出35名。”

                                                                                                    2、按照《投资者恰当性打点细则》第六条划定:“下列投资者可以参加挂牌公司股票定向刊行:

                                                                                                    (一)《非上市公家公司监视打点步伐》第三十九条划定的公司股东、董事、监事、高级打点职员、焦点员工,以及切合投资者恰当性打点划定的天然人投资者、法人投资者及其他经济组织;

                                                                                                    (二)切合参加挂牌公司股票果真转让前提的投资者。”

                                                                                                    3、按照《投资者恰当性打点细则》第四条划定:“《证券期货投资者恰当性打点步伐》第八条第二款、第三款划定的证券公司资产打点产物、基金打点公司及其子公司产物、期货公司资产打点产物、银行理工业品、保险产物、信任产物、经行业协会存案的私募基金等理工业品,社会保障基金、企业年金等养老金,

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    慈善基金等社会公益基金,及格境外机构投资者(QFII)、人民币及格境外机构投资者(RQFII)等机构投资者,可以申请参加挂牌公司股票果真转让。”

                                                                                                    (二)本次股票刊行工具

                                                                                                    经核查公司2017年第二次姑且股东大会通过的《关于浙江光大普特通信科

                                                                                                    技股份有限公司股票刊行方案的议案》、公司与刊行工具签定的附见效前提的《股份认购协议》等文件,本次股票刊行工具、认购股数、认购金额环境如下:

                                                                                                    认购股数 认购金额

                                                                                                    序号 刊行工具 认购方法 刊行工具范例

                                                                                                    (万股) (万元)

                                                                                                    1 戴礼投资 255 2,040 现金 新增股东(非天然人)

                                                                                                    2 锦富投资 190 1,520 现金 新增股东(非天然人)

                                                                                                    合计 445 3,560 —— ——

                                                                                                    经本所状师核查本次刊行工具的《业务执照》、在国度企业名誉信息公示体系的工商挂号信息等资料,本次刊行工具的根基信息如下:

                                                                                                    1、戴礼投资

                                                                                                    戴礼投资创立于2017年6月8日,现持有杭州市富阳区市场监视打点局核

                                                                                                    发的同一社会名誉代码为91330183MA28TQQE7P的《业务执照》,首要策划场

                                                                                                    所为浙江始州市富阳区东洲街道黄公望村公望路3号112工位,执行事宜合资

                                                                                                    工钱杭州慧目圆轮投资打点有限公司,企业范例为有限合资企业,策划范畴为“股权投资、投资打点、资产打点处事(未经金等禁锢部分核准,不得从事向公家资存款、融资包管、代客理财等金融处事)。(依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当)”。

                                                                                                    制止本法令意见书出具之日,戴礼投资的出资环境如下:

                                                                                                    序号 合资人姓名 合资人范例 出资额(万元) 出资比例(%)

                                                                                                    杭州慧目圆

                                                                                                    1 轮投资打点 平凡合资人 1 0.047

                                                                                                    有限公司

                                                                                                    2 崔予缨 有限合资人 600 28.558

                                                                                                    3 罗庆元 有限合资人 600 28.558

                                                                                                    4 徐水菊 有限合资人 300 14.279

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    5 林慧娴 有限合资人 300 14.279

                                                                                                    6 沈碧君 有限合资人 200 9.519

                                                                                                    7 王秋琴 有限合资人 100 4.760

                                                                                                    合计 2,101 100

                                                                                                    2、锦富投资

                                                                                                    锦富投资创立于2017年5月8日,现持有临安市市场监视打点局核发的统

                                                                                                    一社会名誉代码为91330185MA28RLD21J的《业务执照》,首要策划场合为浙江

                                                                                                    始州市临安市锦南街道九州街599号,执行事宜合资工钱杭州东方嘉富资产管

                                                                                                    理有限公司,企业范例为有限合资企业,策划范畴为“投资打点、股权投资、投资咨询(除金融、证券、期货)(未经金融等禁锢部分核准,不得从事向公家融资存款、融资包管、代客理财等金融处事)。(依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当)”。

                                                                                                    制止本法令意见书出具之日,锦富投资的出资环境如下:

                                                                                                    序号 合资人姓名 合资人范例 出资额(万元) 出资比例(%)

                                                                                                    杭州东方嘉

                                                                                                    1 富资产打点 平凡合资人 1 0.06

                                                                                                    有限公司

                                                                                                    2 唐晓东 有限合资人 560 36.82

                                                                                                    3 倪蓉蓉 有限合资人 480 31.56

                                                                                                    4 伍后炳 有限合资人 480 31.56

                                                                                                    合计 1,521 100

                                                                                                    (三)本次股票刊行工具切合投资者恰当性制度

                                                                                                    按照公司及公司控股股东、现实节制人、董事、监事、高级打点职员、本次刊行工具别离出具的书面理睬并经本所状师核查,本次股票刊行工具与刊行人之间不存在关联相关。

                                                                                                    按照本次股票刊行工具戴礼投资、锦富投资及其基金打点人出具的书面理睬以及证券公司业务部出具的关于切合投资者恰当性的证明文件等相干资料,并经本所状师登录中国证券投资基金业协会网站()查询,本次股票刊行工具戴礼投资、锦富投资为私募投资基金,其挂号存案环境如下:

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    1、戴礼投资及其基金打点人的挂号存案气象

                                                                                                    按照公司提供的相干资料并经本所状师登录基金业协会网站

                                                                                                    ()查询,戴礼投资于2017年6月29日在基金业协会完

                                                                                                    成私募投资基金存案,存案编号为ST9260,基金打点工钱杭州慧目圆轮投资管

                                                                                                    理有限公司,首要投资规模为“通过合资企业情势,参加新三板公司834978光

                                                                                                    大科技定向增发”。

                                                                                                    按照公司提供的相干资料并经本所状师核查,戴礼投资属的基金打点人杭州慧目圆轮投资打点有限公司已取得了基金业协会出具的《私募投资基金打点人挂号证明》,确认该公司已按摄影关法令礼貌的要求在基金业协会挂号。经本所状师登岸中国证券投资基金业协会网站()查询,杭州慧目圆轮投资打点有限公司创立于2013年5月10日,基金打点人挂号时刻为2015年7月23日,挂号编号为P1018808,法定代表工钱朱杰,注册成本为1,000万元,打点基金首要种别为股权、创业投资基金。

                                                                                                    2、锦富投资及其基金打点人的挂号存案气象

                                                                                                    按照公司提供的相干资料并经本所状师登录基金业协会网站

                                                                                                    ()查询,锦富投资于2017年7月7日在基金业协会完

                                                                                                    成私募投资基金存案,存案编号为SW2048,基金打点工钱杭州东方嘉富资产管

                                                                                                    理有限公司,首要投资规模为“直接投资于互联网制造业等生长性规模的生长性制造业公司,包罗切合前提的新三板公司。”。

                                                                                                    经本所状师登岸基金业协会网站()查询,锦富投资的基金打点工钱杭州东方嘉富资产打点有限公司,该公司已于2016年9月8日完成私募投资基金打点人挂号,挂号编号为 P1033503,法定代表工钱徐晓,注册成本为1,000万元,打点基金首要种别为股权、创业投资基金。

                                                                                                    综上,本所状师以为,刊行人的本次刊行工具切合中国证监会及股转体系公司关于投资者恰当性制度的有关划定。

                                                                                                    四、本次股票刊行进程及功效正当合规性

                                                                                                    (一)本次股票刊行进程

                                                                                                    经本所状师核查,本次股票刊行的进程详细如下:

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    1、董事会通过与本次股票刊行有关的议案

                                                                                                    2017年6月9日,公司召开第一届董事会第十次集会会议,审议通过了与本次

                                                                                                    股票刊行相干的《关于浙江光大普特通信科技股份有限公司股票刊行方案的议案》、《关于签定附见效前提股份认购协议的议案》、《关于设立召募资金专项账户并签署三方禁锢协议的议案》、《关于拟定的议案》、《关于修改公司章程部门条款的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权治理本次定向刊行股票相干屎的议案》、《关于召开2017年第二次姑且股东大会的议案》等议案,集会会议抉择于2017年6月26日召开公司2017年第二次姑且股东大会,并将相干议案提交公司股东大会审议。 经本所状师核查,该次董事会集会会议决策的内容已于2017年6月9日在世界股份转让体系信息披露平台通告。

                                                                                                    经本所状师核查,本次董事会不涉及董事回避表决气象,,出席集会会议的5名董

                                                                                                    事均已在集会会议决策和集会会议记录上具名,决策内容、措施切合《公司法》及其他有关法令、礼貌和《公司章程》的划定。本所状师以为,该次董事会决策在情势及内容上均为正当、有用。

                                                                                                    2、通告股东大会召开关照

                                                                                                    2017年6月9日,公司在世界股份转让体系信息披露平台通告了《浙江光

                                                                                                    大普特通信科技股份有限公司2017年第二次姑且股东大会关照通告》等文件。

                                                                                                    3、股东大会关于本次股票刊行的核准和授权

                                                                                                    2017年6月26日,公司召开2017年第二次姑且股东大会,出席本次股东

                                                                                                    大会的股东及股东代表或股东署理人共3人,代表股份3,390万股,占公司有表

                                                                                                    决权股份总数的100%。该次股东大会审议通过了《关于浙江光大普特通信科技

                                                                                                    股份有限公司股票刊行方案的议案》、《关于签定附见效前提股份认购协议的议案》、《关于拟定的议案》、《关于修改公司章程部门条款的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权治理本次定向刊行股票相干屎的议案》等与本次股票刊行相干的议案,赞成公司实验本次股票刊行,并赞成授权公司董事会治理本次股票刊行相干事件,详细授权如下:

                                                                                                    “1、授权董事会核准、签定与本次刊行股票有关的各项协议、条约等重大

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    文件;

                                                                                                    2、授权董事会按照本次刊行股票的现实环境,对公司章程的有关条款举办修改并治理响应的工商改观挂号;

                                                                                                    3、授权董事会按照刊行方案,治理礼聘参加本次果真刊行股票的中介机构相干事件;

                                                                                                    4、授权董事会治理公司股票在世界中小企业股份转让体系畅通的详细事件;5、授权董事会治理其他与本次股票刊行必要治理有关的其他事件;

                                                                                                    6、本次股票刊行授权有用期为:自股东大会核准授权之日起十二个月。” 经本所状师核查,该次股东大会集会会议决策的内容已于2017年6月26日在世界股份转让体系信息披露平台通告。

                                                                                                    经本所状师核查,本次股东大会不涉及股东回避表决气象。本次股东大会以赞成3,390万股,阻挡0股,弃权0股,赞成股数占出席集会会议股东有用表决权股份总数的100%,审议通过了《关于浙江光大普特通信科技股份有限公司股票刊行方案的议案》和《关于签定附见效前提股份认购协议的议案》。

                                                                                                    本所状师经核查后以为,公司本次股票刊行已按《公司法》、《打点步伐》、《股票刊行营业法则》等法令、礼貌以及有关类型性文件和《公司章程》的划定,得到了公司股东大会的核准和授权;公司本次股东大会的召集、召开措施、出席集会会议职员的资格、召集人资格、表决措施及表决功效,切合《公司法》等我国现行法令、礼貌、类型性文件以及《公司章程》的划定;公司本次股东大会为本次股票刊行所作上述决策的内容正当有用,股东大会授权董事会治理有关本次股票刊行屎的授权范畴、措施正当、有用。

                                                                                                    (二)本次股票刊行的功效

                                                                                                    经本所状师核查,本次股票刊行的功效详细如下:

                                                                                                    1、本次刊行工具已所有付出认购资金

                                                                                                    经本所状师核查,公司已凭证股转体系公司《挂牌公司股票刊行常见题目解答(三)——召募资金打点、认购协议中非凡条款、非凡范例挂牌公司融资》的要求,在上海浦东成长银行杭州分行临安支行开设了召募资金专项账户(账号为95080078801100000017),并已与主办券商浙商证券股份有限公司、存放召募资金的上海浦东成长银行杭州分行临安支行签署了《召募资金三方禁锢协议》。

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    制止通告的缴款截至日,公司召募资金专项账户已收到戴礼投资、锦富投资付出的认购资金合计3,560万元。

                                                                                                    2、本次股票刊行的验资环境

                                                                                                    2017年6月30日,天结计师事宜所(非凡平凡合资)出具天健验 ﹝2017﹞

                                                                                                    247号《验资陈诉》,审验确认制止2017年6月29日止,公司已收到戴礼投资、

                                                                                                    锦富投资缴纳的认购资金合计3,560万元,个中新增注册成本445万元,别的3,115

                                                                                                    万元计入公司成本公积,均为钱币资金。

                                                                                                    综上,本所状师以为,刊行人董事会、股东大会的召开措施、表决方法切合国度有关法令、礼貌及公司章程的划定,审议表决功效正当有用;刊行认购工具的股票认购款经具有证券期货相干营业资格的管帐师事宜所验资确认已足额缴纳;刊行人的本次股票刊行功效正当有用。

                                                                                                    五、本次股票刊行的相干条约等法令文件的正当合规性

                                                                                                    经本所状师核查,公司已别离与戴礼投资、锦富投资签定了附见效前提的《股份认购协议》,约定由戴礼投资、锦富投资等2名刊行工具以其正当拥有的现金3,560万元认购公司本次刊行的445万股,刊行价值为8元/股。

                                                                                                    经本所状师核查,本次股票刊行中签定的《股份认购协议》,条约当事人主体资格均正当有用,当事人意思暗示真实、自愿,且条约内容不违背法令、礼貌的逼迫性划定和社会民众好处,正当有用。《股份认购协议》首要对认购股份数目、认购方法、付出方法、见效前提、违约责任、风险显现及争议办理方法等内容作了约定,其约定正当有用。按照《股份认购协议》、《股票刊行方案》,本次股票刊行的新增股份所有由投资者以现金方法认购,不存在以非现金资产认购刊行股份的气象。

                                                                                                    经本所状师核查,公司控股股东、现实节制人韩雪光与本次股票刊行工具签定了《股份认购条约之增补协议书》,对股份回购等非凡条款举办约定,首要条款如下:

                                                                                                    “(一)协议主体

                                                                                                    甲方:戴礼投资、锦富投资

                                                                                                    乙方:韩雪光

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    (二)回购条款

                                                                                                    1、回购前提:若公司最终未能于2018年6月30日前向中国证监会正式提

                                                                                                    交 IPO 申请原料并取得中国证监会申请受理关照书(缘故起因包罗但不限于:公司

                                                                                                    违背可能不切合证监会有关初次果真刊行股票并上市的相干划定或前提,公司策划业绩下滑导致不具备上市前提,因为公司汗青沿革方面的不类型未能实现上市方针,因为参加公司策划的原股东存在重大过失、策划失误等缘故起因造成公司无法上市,公司或乙方昭示放弃公司上市打算或布置等),乙方理睬以现金方法回购甲方其时持有的公司所有股份。

                                                                                                    2、回购价值:乙方付出的回购价值按以下公式计较:

                                                                                                    回购价值=甲方本次投资金额+本次投资金额×10%÷365×持有股份的天数

                                                                                                    (自本次定增新增股份在中登公司挂号完成之日起至现实回购日止)-甲方自公司已经取得的积年分红及现金赔偿金额。

                                                                                                    3、回购前提成绩时,甲方有权以书面关照方法要求乙方推行上述回购任务。

                                                                                                    乙方该当在收到甲方发出版面回购关照之日起30日内将所有回购款付出完毕。

                                                                                                    乙方收到关照后过时付出,应按未付款额包袱逐日千分之一的违约金。甲方在收到所有回购款后帮忙治理相干股份改观事件。

                                                                                                    4、假如公司未能准期提交IPO申请原料并取得中国证监会申请受理关照书,

                                                                                                    并非由于自身策划、公司管理、汗青延革、产权纠纷、诉讼等企业自身题目,而是因其余不行抗力身分导致无法准期申报,则各方按照现实环境,将以上所述申酬金应限期顺延,但顺延限期不得高出12个月,顺延限期届满,如公司仍未实现向中国证监会正式提交 IPO 申请原料并取得中国证监会申请受理关照书,则乙方仍应按本公约定推行股份回购的理睬。

                                                                                                    (三)为切合有关境内上市的考核要求,各方同等赞成,上述回购条款自公司向中国证监会递交正式申报原料并取得中国证监会申请受理关照书时自动失效;若公司中止或放弃上市打算,可能上市申请被反对,可能上市申报原料被撤回,则回购条款的效力即自行规复。如公司上市申请被反对,但经整改后仍切合上市前提欲二次申报的,各方可协商暂缓回购条款效力的规复。”

                                                                                                    经本所状师核查,前述公司控股股东、现实节制人与刊行工具签署的《股份认购条约之增补协议书》,不存在《挂牌公司股票刊行常见题目解答(三)——

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    召募资金打点、认购协议中非凡条款、非凡范例挂牌公司融资》划定的涉及公司包袱特界说务等榨取性条款,正当合规。

                                                                                                    综上,本所状师以为,刊行人与本次刊行工具签定的《股份认购协议》系两边真实意思暗示,内容真实有用,不存在对赌或估值调解等相干条款。公司控股股东、现实节制人韩雪光与刊行工具签定的《股份认购条约之增补协议书》,系各方真实意思暗示,内容真实有用,约定的股权回购等相干条款未涉及公司包袱任务,未侵害公司好处,切合《挂牌公司股票刊行常见题目解答(三)——召募资金打点、认购协议中非凡条款、非凡范例挂牌公司融资》等法令、礼貌及其他类型性文件的相干划定;与本次股票刊行相干的条约等法令文件正当合规,对相干条约主体具有法令束缚力。

                                                                                                    六、本次股票刊行的优先认购布置

                                                                                                    经本所状师核查,公司于2017年6月26日召开2017年度第二次姑且股东

                                                                                                    大会,审议通过了《关于修改公司章程部门条款的议案》。按照修订后的《公司章程》第二十条的划定:

                                                                                                    “公司按照策划和成长的必要,依照法令、礼貌的划定,经股东大会别离作出决策,可以回收下列方法增进成本:

                                                                                                    (一)果真刊行股份;

                                                                                                    (二)非果真刊行股份;

                                                                                                    (三)向现有股东派送红股;

                                                                                                    (四)以公积金转增股本;

                                                                                                    (五)法令、行政礼貌划定以及中国证监会核准的其他方法。

                                                                                                    在册股东对公司新股刊行不享有优先认购权。”

                                                                                                    综上,本所状师以为,刊行人现有在册股东在本次股票刊行进程中不享有优先认购权,该等优先认购布置正当、有用。

                                                                                                    七、本次股票刊行的认购方法的正当合规性

                                                                                                    按照《股票刊行方案》等资料并经本所状师核查,刊行人本次股票刊行价值综合思量了公司所处行业、公司策划业绩、公司生长性、净资产等多种身分,与

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    刊行工具协商同等后最终确定。本次刊行增发的股票均以现金方法认购,不存在以非现金资产认购的气象,故不存在非现金资产有重大瑕疵、评估措施违法违规、资产权属不清或权属转移存在障碍等气象。

                                                                                                    综上,本所状师以为,本次股票刊行认购工具认购股份的方法切正当令、礼貌及类型性文件的相干划定。

                                                                                                    八、公司股东及本次股票刊行工具的挂号存案气象

                                                                                                    按照世界股份转让体系《关于增强参加世界股转体系营业的私募投资基金存案打点的禁锢问答函》的要求,本所状师对本次刊行工具和刊行人现有股东是否存在私募投资基金打点人或私募投资基金,是否凭证《证券投资基金法》、《私募投资基金监视打点暂行步伐》以及《私募投资基金打点人挂号和基金存案步伐(试行)》等相干划定推行挂号存案措施,举办了核查。

                                                                                                    (一)公司股东的挂号存案气象

                                                                                                    按照公司出具的声名、中国证券挂号结算有限责任公司北京分公司出具的公司证券持有人名册并经本所状师核查,制止股权挂号日2017年6月20日,公司在册股东共计3名,个中包罗天然人股东2名、合资企业股东1名。经本所状师核查,公司合资企业股东普特投资的出资人/合资人均为天然人,且未以非果真方法向投资者召募资金,未接受私募投资基金打点人。因此,公司现有股东不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监视打点暂行步伐》、《私募投资基金打点人挂号和基金存案步伐(试行)》划定的私募投资基金打点人、私募投资基金。

                                                                                                    (二)本次股票刊行工具的挂号存案气象

                                                                                                    经本所状师核查,本次股票刊行工具戴礼投资、锦富投资属于私募投资基金且均已治理私募投资基金存案,其基金打点人均已治理私募投资基金打点人挂号,存案挂号环境详见本法令意见书“三、本次股票刊行工具切合投资者恰当性制度的有关划定之(三)本次股票刊行工具切合投资者恰当性制度”部门内容。

                                                                                                    综上,本所状师以为,公司现有股东不存在私募投资基金、私募投资基金打点人气象;本次股票刊行工具戴礼投资、锦富投资属于私募投资基金,均已凭证《证券投资基金法》、《私募投资基金监视打点暂行步伐》及《私募投资基金打点挂号和基金存案步伐(试行)》等相干划定向基金业协会推行挂号存案措施。

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    九、本次股票刊行工具股权代持气象

                                                                                                    经本所状师核查,本次股票刊行工具均已就股权代持事项作出了以下理睬:本次股票刊行工具戴礼投资、锦富投资已别离出具了《关于不存在股权代持气象的理睬函》,理睬:“本次股票刊行,本合资企业认购的光大科技股份不存在委托持股、委托投资、信任持股等环境,不存在权益纠纷或隐藏权益纠纷;本合资企业合资人所持有的本合资企业工业份额均为正当全部,该工业份额不存在委托投资、信任投资等环境,不存在权益纠纷或隐藏权益纠纷,未配置任何质押、查封等权力限定。”

                                                                                                    按照天结计师事宜所(非凡平凡合资)出具的天健验 ﹝2017﹞247号《验

                                                                                                    资陈诉》并经核查本次股票刊行工具的认购资金缴款银行凭据,本所状师确认该等认购资金均由认购工具缴纳,现实缴款人、缴款金额与《股票刊行方案》完全同等。

                                                                                                    综上,本所状师以为,本次股票刊行不存在股权代持气象。

                                                                                                    十、关于本次股票刊行工具是否存在持股平台的核查

                                                                                                    经本所状师核查,本次股票刊行工具均为私募投资基金,不属于《非上市公家公司禁锢问答——定向刊行(二)》划定的不具有现实策划营业、纯真以认购公司股份为目标而设立的公司法人、合资企业等持股平台。

                                                                                                    综上,本所状师以为,公司本次股票刊行工具切合《非上市公家公司禁锢问答——定向刊行(二)》的划定。

                                                                                                    十一、关于公司及其控股股东、现实节制人、董事、监事、高级打点职员和本次股票刊行工具是否存在被列入失约被执行人名单、失约连系惩戒工签字单气象的核查

                                                                                                    按照公司及其控股股东、现实节制人、董事、监事、高级打点职员和本次股票刊行工具出具的书面理睬,经访谈相干职员,并经登录中国裁判文书网()、全王法院被执行人信息查询网

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    ()、全王法院失约被执行人名单信息查询体系()、国度企业名誉信息公示体系()查询,本所状师未发明公司及其控股股东、现实节制人、董事、监事、高级打点职员和本次股票刊行工具被列入失约被执行人名单、失约连系惩戒工签字单的气象。

                                                                                                    综上,本所状师以为,制止本法令意见书出具之日,公司及其控股股东、现实节制人、董事、监事、高级打点职员和本次股票刊行工具不存在被列入失约被执行人名单、失约连系惩戒工签字单的气象,公司切合股票刊行前提。

                                                                                                    十二、结论性意见

                                                                                                    综上所述,本所状师以为,公司本次股票刊行切合宽免向中国证监会申请许诺股票刊行的前提,本次股票刊行的刊行工具、刊行进程及功效、本次股票刊行相干方签定的股份认购协议正当、有用,本次股票刊行切合《公司法》、《证券法》、《打点步伐》、《股票刊行营业细则》、《投资者恰当性打点细则》等法令、礼貌和其他类型性文件的划定,刊行功效正当有用。

                                                                                                    本法令意见书一式三份,经本所盖印并经承办状师具名后见效。

                                                                                                    (以下无正文)

                                                                                                    法令意见书

                                                                                                    【本页无正文,为《北京康达(杭州)状师事宜所关于浙江光大普特通信科技股份有限公司股票刊行正当合规的法令意见书》之签定页】

                                                                                                    北京康达(杭州)状师事宜所(盖印)

                                                                                                    认真人:

                                                                                                    李磊

                                                                                                    包办状师:

                                                                                                    楼建锋 张小燕

                                                                                                    法令意见书出具日: 年 月 日

                                                                                                    [点击查察PDF原文]